Auditorias Externas

O Sistema de Gestão Integrado é submetido a avaliação externa quanto à sua aderência aos requisitos das normas NBR ISO 9001:2015 (gestão da qualidade) e 14001:2015 (gestão ambiental) e 27001:2022 ( gestão da segurança da informação), anualmente, em sede de auditorias externas de monitoramento das certificações e, trienalmente, no contexto de auditorias externas de recertificação.

 

Para o biênio de gestão 2023/2024, o TCE-GO tem como programação, no ano de 2023, a manutenção das certificações ISO 9001 e 14001:2015 e 27001:2022, e para o ano 2024, planeja-se ampliar o escopo de certificação com inclusão de novos instrumentos de fiscalização, pleiteando a recertificação da ISO 9001 e 14001:2015, além da manutenção da ISO 27001:2022. 

 

As auditorias externas são coordenadas pela Diretoria de Governança, Planejamento e Gestão (DiPlan) e registradas em sistema eletrônico (SGP) conforme determinado no PO - Gerir Auditorias do SGI.

 

Auditoria Externa 2023 – Sistema de Gestão Integrado (SGI) Normas ISO 9001:2015, 14001:2015 E 27001:2022.

CRONOGRAMA DE AUDITORIA EXTERNA 2023

DO SISTEMA DE GESTÃO INTEGRADO (SGI)

 

Programação
(data / horário)

Área / Participantes(s)

Assunto (Escopo)

Auditor(a)

 
 

04/12/2023

das 09:00 às 09:30

Presidência /

Gestores de 1º nível

Reunião de Abertura

Gilberto / Mario

 

04/12/2023

das 09:30 às 11:00    

Di-Plan

Avaliação Geral: Contexto da Organização, Requisitos Legais Importantes (escopo, não aplicabilidades, partes interessadas), Políticas, Estrutura Organizacional, Recursos, Análise Crítica e Melhoria.

4.1; 4.2; 4.3; 5.1; 5.2; 5.3; 7.1; 9.3; 10.1, 10.3

Gilberto / Mario

 

04/12/2023

das 11:00 às 12:00    

Sec-Admin e
Di-Ti

Visita às instalações (Gestão ambiental, Controles de acesso, segurança, sala cofre, infraestrutura, laboratório móvel, informática, etc.)

Gilberto

 

04/12/2023

das 11:00 às 12:00    

Di-Plan

Sistema de Gestão Integrado:

4.4; 6.1; 6.2

Mario

 

04/12/2023

das 13:00 às 17:30

Di-Plan e   
Sec-Admin

Avaliar a implementação e eficácia dos Requisitos (ISO9001/ ISO14001):

6.1 Ações para abordar riscos e oportunidades /

6.2 Objetivos da qualidade e planejamento para

alcançá-los /

6.3 Planejamento de mudanças

Mario

 

04/12/2023

das 13:00 às 17:30

Di-Plan e   
Di-Ti

SoA (Declaração de Aplicabilidade)

Gilberto

 

04/12/2023

das 17:30 às 18:00

Di-Plan

Resumo do dia

Gilberto / Mario

 

05/12/2023

das 08:00 às 10:00

GGP e
 EsCoEx-AN

RH

7.2; 7.3, 7.4

Mario

 

05/12/2023

das 10:00 às 12:00

Sec-Admin (Manutenção Predial)

Recursos, Manutenção

7.1

Mario

 

05/12/2023

das 08:00 às 12:00

Di-Ti

Gestão de TI

6.1; 8.1; 8.1; 8.2; 8.3; 9.1; 10.2; A1-5 a A1-8

Gilberto

 

05/12/2023

das 13:00 às 14:30

Di-Plan

Gestão Informação Documentada

7.5

Gilberto

 

05/12/2023

das 14:30 às 16:30

Di-Ti e Sec-Admin (Manutenção Predial)

Avaliação e tratamento dos riscos de SI

Preparação e respostas às emergências

8.2; 8.3

Gilberto

 

05/12/2023

das 13:00 às 16:30

Sec-CExterno

Controles Aplicáveis aos processos operacionais (Auditoria operacional e de regularidade / Contas Anuais do Governador / Laboratório Móvel / Plenário Digital, etc.)

8.1, 8.5, 8.6, 8.7

Mario

 

05/12/2023

das 16:30 às 17:00

Di-Plan

Resumo do dia

Gilberto / Mario

 

06/12/2023

das 08:00 às 10:00

Di-Plan

Auditoria Interna

9.2

Gilberto

 

06/12/2023

das 10:00 às 12:00

Di-Plan

Não Conformidade, Ação Corretiva e Melhoria

9.2, 10.2, 10,3

Gilberto

 

06/12/2023

das 08:00 às 10:00

Sec-Admin
(Aquisição)

Processos e produtos providos externamente

8.4

Mario

 

06/12/2023

das 10:00 às 12:00

Di-Plan

Monitoramento, Medição, Análise e Avaliação

9.1

Mario

 

06/12/2023

das 13:00 às 16:30

Di-Plan

Alinhamento das constatações e preparação do Relatório da Auditoria

Gilberto / Mario

 

06/12/2023

das 16:30 às 17:00

Presidência / Gestores de 1º nível

Reunião de Encerramento da Auditoria

Gilberto / Mario